甬政發(fā)〔2023〕79號

規(guī)范性文件登記號：ZJBC00－2023－0006

各區(qū)（縣、市）人民政府，市直及部省屬駐甬各單位：

現(xiàn)將《關于促進寧波股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》印發(fā)給你們。各地要高度重視，有針對性地制定促進本地股權(quán)投資機構(gòu)發(fā)展的政策及方案。市級相關部門要加強配合協(xié)調(diào)，確保各項工作落到實處。

寧波市人民政府

2023年12月12日

關于促進寧波股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為進一步加強頂層設計、活躍資本市場，促進我市股權(quán)投資行業(yè)特色化、集聚化、規(guī)模化發(fā)展，激發(fā)金融創(chuàng)新活力，增強經(jīng)濟發(fā)展新動能，結(jié)合我市實際，制定以下措施。

一、鼓勵投早投小投科技。支持引導股權(quán)投資機構(gòu)加大對初創(chuàng)期科技型企業(yè)支持力度，股權(quán)投資機構(gòu)投資本市初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的，按照實際投資金額（限于貨幣出資）的10%給予獎勵。

二、支持股權(quán)投資機構(gòu)投資寧波。股權(quán)投資機構(gòu)當年實際投資本市非上市企業(yè)的投資金額每滿1億元（或等值外幣）且投資1年以上的，一次性給予獎勵100萬元；當年投資金額超過20億元部分，獎勵細則另行制定。力爭到2027年，投向我市的股權(quán)投資金額超過2000億元。

三、促進資本、產(chǎn)業(yè)“雙招雙引”。推動“鏈主+基金”招商模式，對全球頭部股權(quán)投資機構(gòu)實施靶向招商。鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)將其生態(tài)圈企業(yè)引進落戶我市，落戶企業(yè)3年內(nèi)遞交首次公開募股（IPO）申報材料的，給予該股權(quán)投資機構(gòu)一次性獎勵300萬元，企業(yè)上市成功后再獎勵200萬元；落戶企業(yè)是上市公司的，給予該股權(quán)投資機構(gòu)一次性獎勵500萬元。

四、引導投資重點產(chǎn)業(yè)和基礎設施領域。支持股權(quán)投資機構(gòu)投向高端智能制造、綠色經(jīng)濟、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等重點領域。加大對重點基礎設施領域投資力度，探索設立市級基礎設施投資基金。建立高等院校、科研院所與股權(quán)投資機構(gòu)合作對接機制，實現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)同互動。發(fā)展產(chǎn)業(yè)并購基金，支持上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展橫向兼并、縱向一體化收購、全球產(chǎn)業(yè)鏈整合。

五、優(yōu)化財政國資基金體系。發(fā)揮財政資金集中力量辦大事的杠桿撬動作用，進一步整合各類財政出資基金，擴大基金規(guī)模，引導社會各類資本投資我市經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。打造形成3000億元規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基金集群。推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、創(chuàng)投引導基金和天使引導基金聯(lián)動發(fā)展，加強市縣兩級各類政府投資基金合作，打造縱橫結(jié)合的政府投資基金體系。做大做強國資基金，打造國資“1+N+X”母基金集群，發(fā)揮國資基金“以投帶引”的產(chǎn)業(yè)招商和資本集聚功能。

六、吸引社會資本合作發(fā)展天使投資。鼓勵天使投資引導基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金。支持適當放寬天使投資引導基金出資規(guī)模和返投要求，天使投資引導基金在單個子基金中的累計出資比例可放寬至該子基金認繳出資總額的40%，多支政府引導基金在單個子基金中的合計出資比例限制可進一步放寬。健全完善參股子基金激勵機制，鼓勵天使投資子基金投資我市種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

七、健全政府投資基金容錯糾錯機制。統(tǒng)籌國資管理、審計監(jiān)督、金融監(jiān)管、投資促進等領域政策要求與國有企業(yè)市場化運行實際，優(yōu)化風險容忍、交易定價、業(yè)績考核、投資損失評估等制度設計。鼓勵政府投資基金管理機構(gòu)和國有股權(quán)投資機構(gòu)實施更加有效的人員激勵機制，建立完善國有股權(quán)投資機構(gòu)和核心團隊持股、跟投機制，放寬新設立股權(quán)投資機構(gòu)員工持股比例限制。

八、鼓勵投資機構(gòu)規(guī)模化發(fā)展。對實際基金管理規(guī)模首次達到30億元、50億元、100億元（或等值外幣）的股權(quán)投資管理機構(gòu)，分別獎勵100萬元、300萬元、500萬元。對上一會計年度營業(yè)收入（含投資收益）達到2億元（含）以上且同比增長10%以上，或利潤總額達到1億元（含）以上的股權(quán)投資基金，將其上一年度項目退出時產(chǎn)生的地方綜合貢獻度市級部分按80%的比例撥付給基金所在區(qū)（縣、市），其中對投資本市企業(yè)1億元（含）以上的撥付比例最高可上浮至100%。力爭到2027年，全市資產(chǎn)管理規(guī)模50億元以上的投資機構(gòu)數(shù)量超過30家。

九、打造跨境貿(mào)易投資高地。推進外商投資股權(quán)投資企業(yè)合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點，鼓勵QFLP試點企業(yè)投向符合國家導向的產(chǎn)業(yè)，支持QDLP試點企業(yè)投資優(yōu)質(zhì)、前沿產(chǎn)業(yè)和項目。探索擴大QFLP、QDLP投資主體和投資范圍，提高對外投資額度管理靈活性。

十、推動股權(quán)投資機構(gòu)集聚發(fā)展。建設寧波股權(quán)投資創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)，對上一會計年度利潤總額達到1000萬元（含）以上的股權(quán)投資機構(gòu)，將其地方綜合貢獻度市級部分按不低于80%比例撥付給所在區(qū)（縣、市），統(tǒng)籌用于扶持機構(gòu)集聚發(fā)展和高端人才激勵。引導股權(quán)投資機構(gòu)向大學科技園、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體集聚。

十一、引育股權(quán)投資專業(yè)人才。支持股權(quán)投資機構(gòu)加大人才引進力度，集聚國內(nèi)外優(yōu)秀專業(yè)人才，鼓勵將政策獎補資金優(yōu)先用于激勵管理團隊。鼓勵采取與國內(nèi)及市內(nèi)高校合作辦學等多種形式，加強專業(yè)人才隊伍培養(yǎng)。支持股權(quán)投資領域人才申報市金融人才發(fā)展計劃，對符合條件的股權(quán)投資領域人才，按規(guī)定給予一定額度獎勵，并可享受安居、子女教育及醫(yī)療保障等方面的優(yōu)惠政策。優(yōu)秀股權(quán)投資機構(gòu)申報“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新風云榜”等榜單的，優(yōu)先予以推薦。

十二、優(yōu)化市場準入環(huán)境和商事流程。開展私募基金綜合研判會商試點，開發(fā)建設寧波市私募基金綜合管理服務平臺。建立完善市場監(jiān)管部門、金融監(jiān)管部門與行業(yè)協(xié)會間的信息互聯(lián)互通機制，優(yōu)化股權(quán)投資機構(gòu)市場主體設立、變更登記流程。加強監(jiān)管部門和屬地政府的溝通協(xié)調(diào)，提高辦理效率。

十三、建立投融資對接機制。啟動“寧波創(chuàng)投日”，支持股權(quán)投資機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會舉辦股權(quán)投資領域路演、論壇等活動，鼓勵各地建設具有自身特色優(yōu)勢的項目路演平臺。建設政府部門、股權(quán)投資機構(gòu)與實體產(chǎn)業(yè)三方投融資信息對接平臺，推動平臺公司化、常態(tài)化運作。股權(quán)投資機構(gòu)投資本市的企業(yè)優(yōu)先納入市擬上市企業(yè)培育庫。

十四、拓寬市場化募資渠道。鼓勵本市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類市場主體投資本地股權(quán)投資機構(gòu)。支持股權(quán)投資機構(gòu)通過債券、信托、保險資金等多渠道募資。加強與國家大基金、央企基金、省級基金等合作互動，爭取其來我市注冊登記、投資項目和本地股權(quán)投資機構(gòu)。鼓勵本市金融機構(gòu)與股權(quán)投資機構(gòu)開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務，拓寬資金來源。

十五、暢通股權(quán)投資退出通道。開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點，引導社會資本設立私募股權(quán)二級市場投資基金（S基金），對承接入場轉(zhuǎn)讓基金份額的股權(quán)投資機構(gòu)，按其實際支付交易手續(xù)費的30%、單筆不超過50萬元的標準給予補助。推動國資基金份額進場交易，支持股權(quán)投資基金通過被投企業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓、協(xié)議買賣、并購重組等方式退出。深入實施“鳳凰行動”寧波計劃，推動股權(quán)投資機構(gòu)所投企業(yè)通過上市、掛牌、并購及協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式退出。

十六、優(yōu)化信用環(huán)境和中介服務體系。推動市私募基金綜合管理服務平臺與市公共信用信息平臺、中國私募投資基金監(jiān)管與服務平臺等數(shù)據(jù)庫對接，依法依規(guī)推動信用信息在政府投資基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核、綜合研判會商等環(huán)節(jié)運用。健全股權(quán)投資機構(gòu)、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規(guī)實施失信懲戒。逐步健全中介機構(gòu)服務體系，支持中介機構(gòu)為股權(quán)投資機構(gòu)、有融資需求的企業(yè)及具有投資意向的社會資金提供專業(yè)的第三方服務。

十七、強化股權(quán)投資機構(gòu)風險防范。引導股權(quán)投資機構(gòu)依法依規(guī)開展投資運營活動，切實加大對實體經(jīng)濟的支持力度。探索建立非正常經(jīng)營投資機構(gòu)常態(tài)化公示機制，引導商業(yè)銀行加強股權(quán)投資機構(gòu)賬戶行為監(jiān)管，確保客戶資金賬戶使用規(guī)范安全。全面排查清理非法私募基金機構(gòu)，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動，堅決筑牢金融安全防線。

本措施自2024年1月15日起施行，有效期5年。

本措施扶持政策與其他市級同類別政策重復的，按“就高、不重復”原則執(zhí)行。

本措施所稱股權(quán)投資機構(gòu)，包括股權(quán)投資管理機構(gòu)及股權(quán)投資基金。股權(quán)投資管理機構(gòu)是指受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。股權(quán)投資基金是指依法設立，以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。

享受本措施扶持政策的股權(quán)投資機構(gòu)（第三條措施所列的股權(quán)投資機構(gòu)除外）需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案或在市發(fā)改委完成備案，并在寧波證監(jiān)局等單位監(jiān)督管理下依法依規(guī)開展經(jīng)營。

享受本措施扶持政策的股權(quán)投資機構(gòu)涉及寧波市政府引導基金、市屬國有企業(yè)及區(qū)（縣、市）政府引導基金或國資參與出資的，在統(tǒng)計投資寧波區(qū)域非上市企業(yè)的投資額時，須按照機構(gòu)設立時約定的寧波地區(qū)返投比例扣除相應金額。

市對區(qū)（縣、市）的獎勵（撥付）總額不超過當年股權(quán)投資機構(gòu)所在區(qū)（縣、市）的新增統(tǒng)籌額。

本措施涉及市級財政獎勵的具體實施細則，由相關部門會同市財政局另行制定。