甬政發(fā)〔2023〕79號

規(guī)范性文件登記號：ZJBC00－2023－0006

各區(qū)（縣、市）人民政府，市直及部省屬駐甬各單位：

現(xiàn)將《關(guān)于促進(jìn)寧波股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》印發(fā)給你們。各地要高度重視，有針對性地制定促進(jìn)本地股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策及方案。市級相關(guān)部門要加強(qiáng)配合協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

寧波市人民政府

2023年12月12日

關(guān)于促進(jìn)寧波股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、活躍資本市場，促進(jìn)我市股權(quán)投資行業(yè)特色化、集聚化、規(guī)模化發(fā)展，激發(fā)金融創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，結(jié)合我市實(shí)際，制定以下措施。

一、鼓勵(lì)投早投小投科技。支持引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)加大對初創(chuàng)期科技型企業(yè)支持力度，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資本市初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的，按照實(shí)際投資金額（限于貨幣出資）的10%給予獎(jiǎng)勵(lì)。

二、支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資寧波。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)當(dāng)年實(shí)際投資本市非上市企業(yè)的投資金額每滿1億元（或等值外幣）且投資1年以上的，一次性給予獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；當(dāng)年投資金額超過20億元部分，獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則另行制定。力爭到2027年，投向我市的股權(quán)投資金額超過2000億元。

三、促進(jìn)資本、產(chǎn)業(yè)“雙招雙引”。推動(dòng)“鏈主+基金”招商模式，對全球頭部股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施靶向招商。鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)將其生態(tài)圈企業(yè)引進(jìn)落戶我市，落戶企業(yè)3年內(nèi)遞交首次公開募股（IPO）申報(bào)材料的，給予該股權(quán)投資機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬元，企業(yè)上市成功后再獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；落戶企業(yè)是上市公司的，給予該股權(quán)投資機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。

四、引導(dǎo)投資重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投向高端智能制造、綠色經(jīng)濟(jì)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域。加大對重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資力度，探索設(shè)立市級基礎(chǔ)設(shè)施投資基金。建立高等院校、科研院所與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作對接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)同互動(dòng)。發(fā)展產(chǎn)業(yè)并購基金，支持上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展橫向兼并、縱向一體化收購、全球產(chǎn)業(yè)鏈整合。

五、優(yōu)化財(cái)政國資基金體系。發(fā)揮財(cái)政資金集中力量辦大事的杠桿撬動(dòng)作用，進(jìn)一步整合各類財(cái)政出資基金，擴(kuò)大基金規(guī)模，引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。打造形成3000億元規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基金集群。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、創(chuàng)投引導(dǎo)基金和天使引導(dǎo)基金聯(lián)動(dòng)發(fā)展，加強(qiáng)市縣兩級各類政府投資基金合作，打造縱橫結(jié)合的政府投資基金體系。做大做強(qiáng)國資基金，打造國資“1+N+X”母基金集群，發(fā)揮國資基金“以投帶引”的產(chǎn)業(yè)招商和資本集聚功能。

六、吸引社會(huì)資本合作發(fā)展天使投資。鼓勵(lì)天使投資引導(dǎo)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立市場化的天使投資子基金。支持適當(dāng)放寬天使投資引導(dǎo)基金出資規(guī)模和返投要求，天使投資引導(dǎo)基金在單個(gè)子基金中的累計(jì)出資比例可放寬至該子基金認(rèn)繳出資總額的40%，多支政府引導(dǎo)基金在單個(gè)子基金中的合計(jì)出資比例限制可進(jìn)一步放寬。健全完善參股子基金激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)天使投資子基金投資我市種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

七、健全政府投資基金容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。統(tǒng)籌國資管理、審計(jì)監(jiān)督、金融監(jiān)管、投資促進(jìn)等領(lǐng)域政策要求與國有企業(yè)市場化運(yùn)行實(shí)際，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)容忍、交易定價(jià)、業(yè)績考核、投資損失評估等制度設(shè)計(jì)。鼓勵(lì)政府投資基金管理機(jī)構(gòu)和國有股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施更加有效的人員激勵(lì)機(jī)制，建立完善國有股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和核心團(tuán)隊(duì)持股、跟投機(jī)制，放寬新設(shè)立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)員工持股比例限制。

八、鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)規(guī)模化發(fā)展。對實(shí)際基金管理規(guī)模首次達(dá)到30億元、50億元、100億元（或等值外幣）的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，分別獎(jiǎng)勵(lì)100萬元、300萬元、500萬元。對上一會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入（含投資收益）達(dá)到2億元（含）以上且同比增長10%以上，或利潤總額達(dá)到1億元（含）以上的股權(quán)投資基金，將其上一年度項(xiàng)目退出時(shí)產(chǎn)生的地方綜合貢獻(xiàn)度市級部分按80%的比例撥付給基金所在區(qū)（縣、市），其中對投資本市企業(yè)1億元（含）以上的撥付比例最高可上浮至100%。力爭到2027年，全市資產(chǎn)管理規(guī)模50億元以上的投資機(jī)構(gòu)數(shù)量超過30家。

九、打造跨境貿(mào)易投資高地。推進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)，鼓勵(lì)QFLP試點(diǎn)企業(yè)投向符合國家導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)，支持QDLP試點(diǎn)企業(yè)投資優(yōu)質(zhì)、前沿產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目。探索擴(kuò)大QFLP、QDLP投資主體和投資范圍，提高對外投資額度管理靈活性。

十、推動(dòng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展。建設(shè)寧波股權(quán)投資創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)，對上一會(huì)計(jì)年度利潤總額達(dá)到1000萬元（含）以上的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，將其地方綜合貢獻(xiàn)度市級部分按不低于80%比例撥付給所在區(qū)（縣、市），統(tǒng)籌用于扶持機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展和高端人才激勵(lì)。引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)向大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體集聚。

十一、引育股權(quán)投資專業(yè)人才。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)加大人才引進(jìn)力度，集聚國內(nèi)外優(yōu)秀專業(yè)人才，鼓勵(lì)將政策獎(jiǎng)補(bǔ)資金優(yōu)先用于激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)。鼓勵(lì)采取與國內(nèi)及市內(nèi)高校合作辦學(xué)等多種形式，加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍培養(yǎng)。支持股權(quán)投資領(lǐng)域人才申報(bào)市金融人才發(fā)展計(jì)劃，對符合條件的股權(quán)投資領(lǐng)域人才，按規(guī)定給予一定額度獎(jiǎng)勵(lì)，并可享受安居、子女教育及醫(yī)療保障等方面的優(yōu)惠政策。優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)云榜”等榜單的，優(yōu)先予以推薦。

十二、優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境和商事流程。開展私募基金綜合研判會(huì)商試點(diǎn)，開發(fā)建設(shè)寧波市私募基金綜合管理服務(wù)平臺。建立完善市場監(jiān)管部門、金融監(jiān)管部門與行業(yè)協(xié)會(huì)間的信息互聯(lián)互通機(jī)制，優(yōu)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)市場主體設(shè)立、變更登記流程。加強(qiáng)監(jiān)管部門和屬地政府的溝通協(xié)調(diào)，提高辦理效率。

十三、建立投融資對接機(jī)制。啟動(dòng)“寧波創(chuàng)投日”，支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦股權(quán)投資領(lǐng)域路演、論壇等活動(dòng)，鼓勵(lì)各地建設(shè)具有自身特色優(yōu)勢的項(xiàng)目路演平臺。建設(shè)政府部門、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與實(shí)體產(chǎn)業(yè)三方投融資信息對接平臺，推動(dòng)平臺公司化、常態(tài)化運(yùn)作。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資本市的企業(yè)優(yōu)先納入市擬上市企業(yè)培育庫。

十四、拓寬市場化募資渠道。鼓勵(lì)本市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類市場主體投資本地股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過債券、信托、保險(xiǎn)資金等多渠道募資。加強(qiáng)與國家大基金、央企基金、省級基金等合作互動(dòng)，爭取其來我市注冊登記、投資項(xiàng)目和本地股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)本市金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開展投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，拓寬資金來源。

十五、暢通股權(quán)投資退出通道。開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，引導(dǎo)社會(huì)資本設(shè)立私募股權(quán)二級市場投資基金（S基金），對承接入場轉(zhuǎn)讓基金份額的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按其實(shí)際支付交易手續(xù)費(fèi)的30%、單筆不超過50萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。推動(dòng)國資基金份額進(jìn)場交易，支持股權(quán)投資基金通過被投企業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓、協(xié)議買賣、并購重組等方式退出。深入實(shí)施“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃，推動(dòng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)所投企業(yè)通過上市、掛牌、并購及協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式退出。

十六、優(yōu)化信用環(huán)境和中介服務(wù)體系。推動(dòng)市私募基金綜合管理服務(wù)平臺與市公共信用信息平臺、中國私募投資基金監(jiān)管與服務(wù)平臺等數(shù)據(jù)庫對接，依法依規(guī)推動(dòng)信用信息在政府投資基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核、綜合研判會(huì)商等環(huán)節(jié)運(yùn)用。健全股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴(yán)重失信主體名單的相關(guān)主體，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。逐步健全中介機(jī)構(gòu)服務(wù)體系，支持中介機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、有融資需求的企業(yè)及具有投資意向的社會(huì)資金提供專業(yè)的第三方服務(wù)。

十七、強(qiáng)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范。引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展投資運(yùn)營活動(dòng)，切實(shí)加大對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持力度。探索建立非正常經(jīng)營投資機(jī)構(gòu)常態(tài)化公示機(jī)制，引導(dǎo)商業(yè)銀行加強(qiáng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)賬戶行為監(jiān)管，確保客戶資金賬戶使用規(guī)范安全。全面排查清理非法私募基金機(jī)構(gòu)，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動(dòng)，堅(jiān)決筑牢金融安全防線。

本措施自2024年1月15日起施行，有效期5年。

本措施扶持政策與其他市級同類別政策重復(fù)的，按“就高、不重復(fù)”原則執(zhí)行。

本措施所稱股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)及股權(quán)投資基金。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)是指受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資基金是指依法設(shè)立，以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

享受本措施扶持政策的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（第三條措施所列的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)除外）需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案或在市發(fā)改委完成備案，并在寧波證監(jiān)局等單位監(jiān)督管理下依法依規(guī)開展經(jīng)營。

享受本措施扶持政策的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)涉及寧波市政府引導(dǎo)基金、市屬國有企業(yè)及區(qū)（縣、市）政府引導(dǎo)基金或國資參與出資的，在統(tǒng)計(jì)投資寧波區(qū)域非上市企業(yè)的投資額時(shí)，須按照機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)約定的寧波地區(qū)返投比例扣除相應(yīng)金額。

市對區(qū)（縣、市）的獎(jiǎng)勵(lì)（撥付）總額不超過當(dāng)年股權(quán)投資機(jī)構(gòu)所在區(qū)（縣、市）的新增統(tǒng)籌額。

本措施涉及市級財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)的具體實(shí)施細(xì)則，由相關(guān)部門會(huì)同市財(cái)政局另行制定。